在百余平的仓库里，员工们正在装卸、揽收着快递，天气虽然炎热，但生意的红火却让张某某的心暖暖的。回顾之前的种种经历，从被羁押到转为取保候审，从可能被判处监禁刑到缓刑，张某某一次次感慨检察机关护企的温度和力度，助力涉案企业再出发，这一切还要从两份申请书说起......
心存侥幸，物流公司老板成售假帮凶
2021年9月至2022年6月，被告人张某某在担任鄂州某物流公司负责人期间，经他人介绍和联系，明知系假冒知名白酒而为杨某某、颜某某（均已判刑）等人寄递销售假冒"飞天茅台"白酒3276件、"国窖1573"白酒5件，货值金额1006.26892万元，张某某从中非法获利21.3万元。
2022年12月8日，公安机关将杨某某、颜某某、张某某等29人涉嫌假冒注册商标罪、销售假冒注册商标的商品罪、侵犯公民个人信息罪一案，向湖北省鄂州市鄂城区检察院移送审查起诉。
实质审查，准确把握社会危险性条件
涉及面广、取证难度大、制售假酒链条中仍有关键人员未到案、到案的人员犯罪事实和犯罪金额都有待进一步固定......众多难题都一一摆在了眼前。
"在案件审查逮捕、审查起诉阶段，均依法对制售假酒链条中的不同环节人员开展了羁押必要性审查工作，但为了利于侦查和固定证据，涉及关键人员，我们一直没有变更强制措施。"谈及该案的处理情况，承办检察官回忆道。经综合考虑，该院对张某某等16人批准逮捕并羁押至案件提起公诉。
2022年12月30日，因知识产权类案件指定管辖，鄂城区检察院将该案向鄂州市华容区法院提起公诉。
"案件进入审判阶段后，本案犯罪链条中的关键人员基本已到案，张某某的犯罪事实和犯罪金额已固定，且张某某认罪认罚，其人身危险性已显著降低，对其取保候审也不致对后续诉讼的顺利进行带来不利影响。"2023年4月11日，鄂城区检察院在收到来自张某某辩护人提交的羁押必要性审查申请书后，对张某某能否变更羁押措施进行了详细审查。
经审查发现，张某某系该物流公司法定代表人和实际控制人，继续羁押张某某将对企业正常经营带来不利影响。2023年4月18日，该院向法院建议将张某某变更强制措施为取保候审，得到采纳。
主动作为，将涉案企业合规向审判阶段延伸
"检察官，我们物流公司是小微企业，现有员工9人，如果我被抓进去坐几年牢，公司肯定就垮了！请你帮我们想想办法。"张某某焦急的样子检察官都看在眼里。2023年5月，在检察机关的引导下，张某某向鄂城区检察院及华容区法院提交了企业合规申请。
能否在审判阶段对该物流公司适用企业合规程序办理？应适用怎样的合规模式？围绕这两个问题，承办检察官开展了一系列分析。
张某某作为公司法人和实际控制人，其犯罪行为侵害了商标所有权人的合法权益，反映出该公司在运营中法律意识淡薄、相关制度不健全的问题。--合规必要性。
张某某自愿认罪认罚，自愿适用企业合规机制。若进行合规整改，依法经营企业，对企业的生存和发展具有积极作用。--合规可行性。
根据相关工作指引，涉案企业属于微型企业，建议适用直接考察模式办理，为提高诉讼效率、减少企业诉累，建议直接考察期为1个月。--可适用的合规模式。
在经过一系列的意见咨询及层报上级检察机关批准，2023年7月19日，由案件承办检察官、鄂州市第三方监督评估机构指派的鄂州市市场监督管理局专业人员、行政主管机关工作人员和人民监督员参加的合规团队，开展了对该物流公司为期一个月的考察。
扎实推进，指导涉案企业进行合规整改
"合规整改不能流于形式，只有实实在在地整改好了，企业才能重获'新生'。作为案件承办人，我们有义务帮助并指导涉案公司进行整改。"考察期间，合规团队多次对该公司的整改情况进行书面审查、现场调查及耐心指导。
2023年8月24日，合规建设以听证会的形式进行现场验收，涉案企业代表对整改情况进行了汇报："根据一开始的企业合规计划书，我们设立了合规专员并聘请专业律师进行指导；针对管理漏洞，我们加强了对企业客户运送物品的安全性、合法性检查并要求实名登记；开展普法宣传提高员工法律意识......"
"通过为期一月的考察，我们一致认为该物流公司整改工作取得明显成效，希望你们能够珍惜这次机会，守法合规经营。"听证会上，合规团队和听证员对照企业合规计划书整改事项逐一进行检查，均认可该企业通过合规考察，并同意检察机关依法提出的可以对张某某适用缓刑的量刑建议。2023年9月26日，鄂城区检察院向法院提出可以对张某某适用缓刑的量刑调整建议。
跟踪回访，关注羁押必要性审查和合规整改成效
2023年9月27日，华容区法院对全案作出一审判决，其中，对张某某判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十二万元。判决书送达后，为详细了解企业合规整改完成后的生产经营状况，掌握羁押必要性审查实效，承办检察官来到了该物流进行实地回访。
2024年4月23日，正值"知识产权宣传周"，鄂城区检察院开展企业走访，再次来到了张某某的公司。走访过程中。承办检察官发现企业管理人员和员工的守法意识明显增强，感到十分欣慰。
"感谢检察机关！经过合规整改，我们公司整体管理水平以及企业生产效益有了明显的改善提升。我作为法人也将吸取教训、珍惜机会，带领企业员工合规合法经营。"回顾这半年来的变化，张某某握着检察官的手，流下了感动的泪水。
（王思敏 张松）
