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法治导读:
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高标准 严要求 推进企业合规试点走深走实
2021-10-19 19:45:17 来源:楚天法治 点击: 0
  近期,由《中国检察官》杂志社学术支持,湖北省人民检察院主办,黄石市人民检察院承办的“涉案企业合规检察改革理论与实务问题研讨会”在黄石顺利召开。黄石市西塞山区检察院党组书记、检察长徐定伟同志作为试点单位代表参加会议,并以《因案施策、精准发力 确保企业合规改革试点工作在积极探索中平稳推进》为题,对该院试点工作开展情况及办理的典型案例进行了交流发言,受到了与会领导、专家学者的一致好评。
自今年5月,黄石企业合规改革试点启动以来,西塞山区检察院党组高度重视,积极争取地方党委和上级检察机关的领导和支持,大胆探索,积极推进。该院共办理企业合规案件3件,其中合规监管考察模式2件,检察建议模式1件,为省、市改革试点贡献了“西检”力量。9月15日,湖北省院党组书记、检察长王守安在黄石调研期间,对西塞山区检察院大胆开展试点探索及取得的成效给予充分肯定。
 
对标一流,确保合规试点新成效
  试点启动后,院党组主动向区委区政府、区人大、区委政法委专题汇报试点工作有关情况,宣传改革试点的重大意义,争取全面支持。区委高度重视,组织区委政法委、工商联等17家单位成立试点工作领导小组。7月27日,区委政法委牵头召开领导小组会议,17家成员单位主要负责同志参会并发言,全力支持检察特色的企业合规改革。该院成立以检察长为组长的试点领导小组,择优选配2名优秀检察官组建合规办案团队。以打造精品典型案件为目标,精心甄选了2件在办案件,分别作为监管考察和检察建议模式的试点案件,选择1件在侦查环节的涉企案件作为试点新模式的探索。10月8日,院党组专门向区委报告试点工作进展,得到一致好评。
 
大胆探索,创新合规前置新模式
  西塞山区检察院深入分析刑事办案对涉案企业生产经营造成影响的现状,主动探索合规试点向侦查环节延伸,力求缩短办案周期,最大限度减少司法办案对涉案企业正常生产经营的影响。与公安机关建立办理涉企案件联络配合机制,公安机关办理涉企案件及时通报检察机关,企业提出合规申请后快速向检察机关反馈,检察机关启动前置研判机制,对能否适用合规进行分析研判。
  今年6月,经公安机关邀请,西塞山区检察院派员对辖区W药业(湖北)有限公司涉嫌虚开增值税专用发票案进行提前介入时,涉案企业向公安机关提出企业合规申请。经层报省院批准后,该院决定对该案适用企业合规监管考察程序。将企业合规前置至侦查环节提前介入阶段,引导公安机关探索制定《企业刑事合规相关事项及权利义务告知书》、《通报企业合规审查的函》,“自创”《合规监管考察决定书/通知书》等配套文书4份,确保办案流程规范有序。及时向公安机关制发提前介入侦查意见书,引导侦查取证的同时,建议采取非羁押强制措施、慎用“查扣冻”措施,保证企业正常经营运转。公安机关采纳检察机关意见,没有采取人身和财产强制措施,有力保障企业正常经营。
 
因案施策,推动合规经营新气象
  坚持每案必走访调查和风险研判,做到一案一策,精准监管。承办检察官实地走访企业、座谈交流,深入了解企业风险隐患、合规建设意愿等情况。主动前往行政主管部门调查核实企业纳税、社会贡献等情况,认真研判分析合规建设的风险等级。
  精准选择合规监管人。根据涉案罪名向第三方监管委员会提出合规监管人需求,监管委员会提供第三方监管人名录库,检察机关从涉案相关领域专家中随机选择6名,再由涉案企业从中选择3名作为监管人,确定1名为监管负责人。既保证了第三方监管人公正独立履职,也保证了合规监管的专业水平。如该院在办理一起重大劳动安全事故合规案件中,根据案件特点,选定1名律师和2名化工安全领域专家为监管人,由1名安全专家牵头负责。
  以严监管促进实整改督促企业按照突出重点、兼顾一般的原则,以涉案罪名为重点,以全面合规为目的制定合规计划,检察官组织第三方监管人进行全面审核,提出完善意见,确保形成有效合规计划。如该院在办理W药业有限公司涉嫌虚开增值税专用发票合规案件中,以税务合规为龙头,兼顾企业内部管理等方面全方位的合规。合规启动后,严格督促企业实质整改。坚持对合规计划持续监督、跟踪考察。企业每月向第三方监管人汇报整改情况,第三方监管人定期进行监督检查,针对企业整改情况,找准合规整改存在的问题,分析原因,并对下一阶段的合规整改作出具体安排。检察官随时听取第三方监管人工作报告,不定时走访企业,了解合规整改进度及情况,并提出整改意见。
  企业合规经营焕发生机。该院提前介入的W药业有限公司涉嫌虚开增值税专用发票案,企业生产经营不仅没有受到影响,反而经过合规整改更加健康有序。该企业深刻感受到当地一流的法治化营商环境,在西塞山区扩大经营规模,拟投资1亿余元,建设一个占地近30亩的研发、物流基地,下一步准备成立药品研发公司。该院办理的一起涉嫌重大劳动安全事故案,针对安全生产这一重大社会关注敏感问题,以及黄石老工业基地,矿山、冶炼企业众多,安全生产压力大的特点,主动开展行业治理,积极推动“以个案促进行业整改”,为全区矿山冶炼企业合规生产提供了很好的示范效应,促进全行业安全合规经营。
 
总结提炼,促进合规理念新提升
  西塞山区检察院高度重视企业合规理论的学习研究,注重用科学理论为办案实践提供智力支撑。一方面,内部挖潜,加强自身企业合规理论调研,院领导带头,组织专班成员、业务骨干开展专题理论研讨,及时总结提炼本地实践经验,形成理论调研成果,共计撰写理论调研文章4篇,全部收入涉案企业合规检察改革理论与实务问题研讨会论文集,营造企业合规调研浓厚氛围。另一方面,善用“外脑”,与湖北师范大学加强检校协作,随时就改革过程中遇到的困惑和问题进行咨询请教,夯实改革试点工作的理论支撑。
  毕春龙
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